企业合规整改——怎么让检察院不起诉丨涉案企业合规的操作指引

"公司涉嫌犯罪了——能不能通过做合规来争取不起诉？"

能。但有严格的适用条件和操作步骤。
涉案企业合规改革
是近年刑事司法中的一项重要制度。

01 合规不起诉——基本框架

涉案企业合规不起诉：
检察机关在审查起诉阶段，
对符合条件的企业——
设定考察期、
要求企业进行合规整改、
经第三方评估验收通过的，
可以做出不起诉决定。

适用条件：
案件事实清楚，证据确实充分；
企业自愿认罪认罚；
企业承诺进行合规整改；
企业具有合规整改的意愿和条件。

不适用：
个人为进行违法犯罪活动而设立企业的；
企业设立后以犯罪为主要活动的；
企业人员盗用单位名义犯罪的；
危害国家安全、恐怖活动犯罪。

02 合规整改——企业和律师要做什么

第一步：企业提出合规整改申请。
向检察院提交——
合规整改申请书、
企业基本情况说明、
涉案事实和认罪认罚情况、
合规整改的初步方案。

第二步：检察院决定启动合规考察。
设定考察期——通常三个月到一年。
委托第三方监督评估机构。

第三步：企业在考察期内
完成合规整改。

合规整改的核心内容：
建立合规组织架构——设置合规管理岗位；
梳理涉案业务环节的合规风险；
制定合规管理制度——不是"写制度"，是"建机制"；
全员合规培训——有培训记录和考核；
停掉违规业务——该关的业务关掉；
处理违规责任人员；
建立内部举报和调查机制。

第四步：第三方验收和检察院决定。
第三方评估机构出具验收报告。
检察院结合验收报告——
做出起诉或不起诉决定。

03 合规不起诉——不是"花钱买刑"

涉案企业合规不是
"做完文件交上去就没事了"。
检察院看的是：
合规整改是不是"真改"——
制度是不是真的在运行。
企业是不是"真合规"——
不是一份漂亮的文件放在柜子里。

"真合规"和"纸面合规"的差距——
决定了能不能通过验收。

04 家属现在该做什么

第一，评估是否符合合规不起诉的条件。
案件类型是否在适用范围。
企业是否真实经营、有合规整改的基础。

第二，委托有合规经验的律师团队。
合规整改不是普通刑辩律师的业务——
需要熟悉合规制度设计和
第三方评估标准的律师。

第三，在审查起诉阶段尽早申请。
合规不起诉的窗口在审查起诉阶段。
越早申请——考察期越充裕。

本文不构成具体法律意见。

陈坚定律师团队
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